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北美洲-美国-SEC

美国证监会(SEC)官方网站

http://www.sec.gov

美国证监会(SEC)的简介

美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission,英文缩写SEC)是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构,直接对国会负责,具有一定的立法和司法权。1934年根据证券交易法令而成立。对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。

SEC英文全称the U.S. Securities and Exchange Commission,美国证券交易委员会,美国证券交易监督委员会, 美国证监会。美国根据1934年《证券交易法》设立的负责美国证券业所有相关部门法规的监督和管理的机构,它的主要目的是为投资者提供最大的保护及最小的证券市场干预,设法建立一个投资信息系统,一方面促成投资者作出正确的投资选择,引导投资方向;另一方面利用市场投资选择把发行量低、超过市场资金供给承受能力的证券发行排斥于市场之外。

美国证监会(SEC)的职能

旨在监督一系列法规的执行,以维护证券发行者、投资者和交易者的正当权益。防止证券活动中的过度冒险、投机和欺诈活动,维护稳定的物价水平,配合联邦储备委员会以及其它金融监管机构,形成一个明确、灵活、有效的金融体系。

美国证监会(SEC)的构建

证券交易委员会由5名委员组成,委员会为证券交易委员会的最高决策机构,下设若干职能部门,他们都对委员会负责。为保持委员会的中立性,证券交易法第4条明确规定,同一党派的委员不得超过3人。委员会由总统提名,经参议院同意后任命。委员会任期5年,任期届满后,可以连任。委员会通过决议应由委员会过半数同意。委员不得兼任任何职务,不得买卖证券或从事其他证券交易活动。证券交易委员会要受到总统、国会及法院的牵制。在行政方面,总统掌握着委员及任命主任委员的权力。一般情况下,新总统就职,主任委员都要自请离职。在财政预算上,证券交易委员会的财政预算要交于联邦预算局审核同意编制,然后由总统关交国会、审议。证券交易委员会向联邦最高法院提起上诉时,也应取得检察长的同意。在司法控制方面,对证券交易委员会的行政处罚,被处罚的人可以向法院提起诉讼,请求司法裁决。所以,美国证券交易委员会才能拥有令人仰视的直接司法介入。

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